證監會投訴

如何作出投訴 本會的監管工作以堅守誠信及接受問責為依歸,而我們在處理公眾投訴時亦秉持相同原則。 公眾可就不同市場範疇的事宜向證監會作出投訴,其中包括無牌活動及持牌人士和機構的失當行為。 如對證監會的工作或職員履行職責的方式有所

在證監會職權範圍內的投訴,均由本會的投訴監控委員會作初步審核。該委員會由本會多個部門的高級行政人員組成。在審核投訴時,證監會可能需要聯絡投訴對象,讓對方作出回應。你可參閱本會的私隱政策聲明,了解我們如何使用你的個人資料。

針對證監會的投訴 如閣下對於證監會職員履行職責的方式或本會運作的不當行為有所不滿,請向本會作出投訴。如欲了解相關措施及步驟,請點擊下列的超連結:

本會或未能即時回應你的查詢。我們承諾在五個工作天內初步回覆公眾的一般口頭及書面查詢。不過,性質複雜的查詢則可能需時較長。 如欲對涉嫌的市場失當行為、證監會或本會職員作出投訴,請瀏覽“如何作出投訴”部分以了解詳情。

證監會簡介 如何作出投訴 業界相關刊物 企業規管通訊 執法通訊 收購通訊 證監會監管通訊:上市公司 證監會合規通訊:中介人 諮詢文件及諮詢總結 證監會推出措施以支持金融糾紛調解中心成立 證監會建議加強

投訴以保險業務為其核心業務的強積金中介人 凡投訴涉及註冊強積金中介人的操守,而其核心業務為保險業務,保監局作為前線監督,會按照《強制性公積金計劃條例》(第485章)的相關條文處理該投訴。然而,我們並無權力介入註冊強積金中介人和計劃

香港證監會接獲涉及保薦人缺失的投訴有增加趨勢!今年首5個月該會接獲的投訴宗數已達15宗,超過去年全年錄得的14宗,市場預期今年全年接獲有關保薦人的投訴個案,或會打破近5年紀錄。證監會於2014年1月至2019年5月,接獲涉及懷疑保薦人缺失的投訴

1/7/2019 · 香港證監會接獲涉及保薦人缺失的投訴有增加趨勢!今年首五個月該會接獲的投訴宗數已達15宗,超過去年全年錄得的14宗,市場預期今年全年接獲有關保薦人的投訴個案,或會打破近五年紀錄。 證監會於一四年一月至一九年

證監會在7月22日的迷你債券協議中,要求分銷銀行採取加強的投訴處理程序,鼓勵分銷銀行處理涉及雷曼定息保本票據等其他結構性投資產品的投訴。證監會很高興看到這些程序為客戶帶來正面的結果。」 金管局副總裁蔡耀君先生表示:」金管局歡迎這項解決

財經事務及庫務局局長劉怡翔回應立法會議員提問,指2014年1月至2019年5月,證監會共收到113宗涉及懷疑保薦人缺失的投訴或舉報,期內就保薦人及保薦人主要人員缺失共採取了16項紀律處分。根據證監會的資料,瑞銀就出任天合化工、中國森林及中國金屬

證監會於2014年1月至今年5月接113宗涉懷疑保薦人缺失投訴或舉報 CP name AASTOCKS.com Upload Date & Time 發布時間 2019年6月19日15:34

正所謂一不離二,繼橙天嘉禾的關連交易後,我再次遇上不公平的事,於是抽空電郵向證監會投訴,反正事情已經是事實,而我確實因此蒙受損失,不管金額多少都好,作為小股東應捍衛自身權益,否則其他上市公司會邯鄲學步。 利標品牌(787.HK)派發特別

19/6/2019 · 《經濟通通訊社19日專訊》財經事務及庫務局局長劉怡翔書面回覆立法會議員提問,指 2014年1月至2019年5月,證監會共收到113宗涉及懷疑保薦人缺失的投訴或舉報,期內就保薦人及保薦人主要人員缺失共採取了16項紀律處分。

(五) 條例賦予監警會成員及觀察員權力出席及觀察有關「須匯報投訴」的會面及搜證工作。人員須在進行會面或搜證工作前通知監警會。若因特殊情況而無法事前通知,則必須事後盡快以書面通知監警會及解釋沒有在會面或搜證前通知的理由。

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主席的話 1 主席的話 這是我出任證券及期貨事務監察委員會程序覆檢委 員會 ( 覆檢委員會 )主席以來,第五 次為周年報告撰寫序言。覆檢委員會的職 責是確保證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 行事公平公正、貫徹一致,務求 令公眾對證監會的

證券及期貨事務監察委員會(簡稱證監會,英文: Securities and Futures Commission, SFC)是香港獨立於政府公務員架構外的法定組織,負責監管香港的證券及期貨市場運作。 證監會於1989年5月根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(《證監會條例》)(香港

主席[] ·

至於警察執行職務時沒佩戴委任證的問題,謝指出委任證主要有兩個用途,一是識別警員身份,二是有市民不滿時可作投訴,當中警員執行職務時或需隱藏身份,但謝強調警員行使警權時會出示委任證,而監警會處理市民投訴時,即使沒有委任證和警員號碼,監警

可惜該小組大部分成員拒絕了證監會的會面邀請,也不願意循證監會的既定渠道投訴涉嫌失當行為。(三)我們獲證監會告知,該會在任何情況下均沒有拒絕公眾投訴涉嫌違反《證券及期貨條例》第107條的事項;反之,如上文所述,證監會不但鼓勵也作好了 完

8/3/2019 · 證監會今早按證券及期貨條例第8(1)條,勒令中國鼎益豐(0612)停牌。資深投資者David Webb於網誌內指出,曾在今年2月18日就鼎益豐向證監會作出投訴,《彭博》在同月22日的文章亦有談及該公司。David Webb指出作為一

2/7/2019 · 香港證監會接獲涉及保薦人缺失的投訴有增加趨勢!今年首五個月該會接獲的投訴宗數已達15宗,超過去年全年錄得的14宗,市場預期今年全年接獲有關保薦人的投訴個案,或會打破近五年紀錄。 證監會於一四年一月至一九年

證監會公佈,訊匯證券因一系列內部監控缺失及監管違規,遭證監會罰款500萬元,而紀律行動源於一名投資者對訊匯客戶主任操守作出投訴,證監會繼而立案調查。

8/3/2019 · 鼎益豐今早發通告,按證券及期貨(在證券市場上市)規則之第8(1)條,香港交易所(0388)應證監會指令,從今早9時起停止鼎益豐買賣。 Webb:獲納入指數 加劇泡沫 獨立股評人David Webb今日在網誌上表示,曾於2月18日向證監投訴過。他指鼎益豐這家

證監會披露,有投資者投訴無法從在加密貨幣交易所開設的帳戶中提取法定貨幣或加密貨幣。部分投訴人指,加密貨幣交易所挪用他們的資產或操縱市場,或指交易所平台發生技術故障令他們蒙受重大損失。有數宗針對首次代幣發行(ICO)發行人的投訴,指

監警會成立10年,惟成效不彰。近日監警會登報聘請審核主任,月薪逾5萬元,有金融界人士嘲工作並不難做,因為「無證警員」難以投訴,更有黑社會代警出頭,「點敢投訴?」

【本報訊】監警會原意是監察警隊的不當行為,該會昨日淪為關愛警察大會。監警會安排警隊代表訴苦,投訴紀律部隊宿舍被人掟磚,警二代發噩夢和尿床。對於鎮壓示威的警員經常隱藏編號或委任證,監警會表示沒有收到投訴,又說可從影片及更表辨識。

【本報訊】雷曼迷你債券及衍生產品的回水問題終於再現曙光。金管局昨日公佈,截至周四止,共接獲12,091宗雷曼相關產品的投訴,並已將首批共24宗涉及銷售失當個案,轉介證監會處理,以便採取進一步紀律行動。該24宗違規個案涉及兩家本地銀行,據

【本報訊】證監會程序覆檢委員會發表第二份周年報告,共覆檢去年48宗證監會處理的個案,委員會認為證監會的內部程序大致上已有足夠制衡措施,但在某些範疇有改善之處,例如處理經紀行投訴的時間過長,證監承諾日後會在兩星期內回覆。 承諾

15/8/2019 · 證監會指出,就訊匯證券一系列內部監控缺失及監管違規,罰款500萬元及作出譴責。證監會指出上述行動源自證監會就一名投資者,針對訊匯證券的一名前客戶主任的操守提出的投訴而進行的調查。證監會發現,訊匯證券並無規定其客戶主任必須

至於保薦人及合規顧問的規管,香港證監會作為法定監管者,負責有關擔任保薦人及合規顧問工作的企業融資顧問的資格評核,以及有關其操守的持續監督、紀律及執行等工作﹔而據《上市規則》,香港交易所只會准許持有香港證監會發出的適當牌照、或獲證監會

David Webb是最近股壇當紅人物,上月尾他去信證監會,投訴鼎益豐(612)市值存在泡沫,證監會本月初隨即勒令此股停牌。過往Webb揀股點石成金,近年評股尤其「謎網股」則一點即爆,其舉動成為市場焦點。他回覆本報指,對如何整頓鼎益豐這類「21章

David Webb是最近股壇當紅人物,上月尾他去信證監會,投訴鼎益豐(612)市值存在泡沫,證監會本月初隨即勒令此股停牌。過往Webb揀股點石成金,近年評股尤其「謎網股」則一點即爆,其舉動成為市場焦點。他回覆本報指,對如何整頓鼎益豐這類「21章

18/6/2019 · 6月12日於金鐘爆發的警民衝突,警務處處長盧偉聰昨日(17日)指警方至今拘捕32人,當中5人涉暴動罪,惟警方清場時使用的武力及手法惹來爭議。警察投訴警察科在監警會公開會議中公布針對上兩次的大型示威活動

19/6/2019 · 財經事務及庫務局局長劉怡翔回應立法會議員提問,指2014年1月至2019年5月,證監會共收到113宗涉及懷疑保薦人缺失的投訴或舉報,期內就保薦人及保薦人主要人員缺失共採取

民協成員帶同「印有韋達誠頭像的棋盤」到證監會門外「 不依章法下棋」及遞交請願信,諷刺!港鐵有法不依及要求證監會調 查港鐵沒有盡早向外公布港鐵行政總裁韋達誠不續約的消息是否違反 《證券及期貨條例

證監會投保局局長趙敏介紹,自2016年最高人民法院與證監會聯合發布《關於在全國部分地區開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》以來,各地調解組織共32家,覆蓋所有監管轄區,業務範圍涵蓋了證券、期貨、基金、上市公司等資本市場各個

反對修訂《逃犯條例》引發的示威浪潮至今,屨爆發警民衝突。監警會除了以6月9日至7月2日期間的公眾活動,作為首段研究範圍外,也會將審視工作涵蓋7月2日後的大型公眾活動。截至昨日(22日),與反修例相關公眾活動衍生的「須匯報投訴」和「須知

監警會副主席張華峰﹕速龍小隊處理衝突不必展示編號 「點解要畀你投訴我行為是否過分?」 立場報道 反送中衝突,警方執法不帶委任證,一直是最大爭議之一。監警會副主席張華峰表示,速龍小隊在處理衝突時,不展示警員編號,可避免

23/8/2019 · 反對修訂《逃犯條例》引發的示威浪潮至今,屨爆發警民衝突。監警會除了以6月9日至7月2日期間的公眾活動,作為首段研究範圍外,也會將審視工作涵蓋7月2日後的大型公眾活動。截至昨日(22日),與反修例相關公眾活動衍生的「須匯報投訴

【本報訊】證監會改變態度,表示願意重新考慮信德集團(242)主席何鴻燊胞妹「十姑娘」何婉琪的投訴。何婉琪去年10月向證監投訴,指信德在過去3年出現多宗問題交易,但去年底證監以並非其管轄範圍而拒絕受理。本月7日何婉琪再次去信證監,聲言

15/8/2019 · 訊匯證券有限公司因一系列內部監控缺失及監管違規,遭證監會譴責及罰款500萬元。 上述紀律行動源於證監會就一名投資者針對訊匯證券的一名前客戶主任的操守所提出的投訴而進行的調查。證監會發現,訊匯證券沒有規定其客戶主任必須先取得